德國反壟斷“查”重于“罰”

從各國的經驗看，開罰單都是反壟斷的主要法寶。不過，罰款的主要目的是對企業起到警示和糾錯的作用，不會罰到企業元氣大傷或破產。

記者所在的德國就是這樣。一旦德國聯邦反壟斷局掌握了確鑿的證據，就可以通過行政命令對違法者開出罰單。按照歐盟的統一指令，確定反壟斷罰款金額主要分兩步走：先是根據涉案企業當年在涉案地的銷售額確定罰款基數，再按涉案年數算出罰單總額。

其中，罰款基數會視情況有所調整，這主要由執法者裁定。罰款的原則是：要確保能使經營者的違法行為徹底無利可圖，從而達到阻止違法的效果。德國法律規定，罰款上限為10％，即不能超過經營者上一年度全部銷售收入的10％，而在特殊情況下，執法當局會考慮當事人的經濟困境減少罰款。

近些年來，德國反壟斷案例持續增加，根據聯邦反壟斷局數據，1994年至2005年間，共查處壟斷案31例，而2006年到2012年共61例。

在諸多反壟斷案例中，有一個例子讓人印象深刻。大概兩年前，德國聯邦反壟斷局局長安德里斯·蒙德特一家通過德國在線旅館預定網HRS訂了一間客房，去南德風景宜人的基姆湖畔度假。而當他后來想延長一晚時，旅館卻要求他多付5歐元，原因是旅館與HRS簽有協議，只有通過后者預定才能獲得最低價格。回到波恩的辦公室后，蒙德特以個人身份檢舉這一做法，并成立任務小組，調查此類協議是否存在壟斷價格的可能。最終的結果是：反壟斷局向HRS發出了警告，勒令其停止協議。

該案例反映出德國反壟斷執法的一個基本思路：即普通消費者可以舉報壟斷行為。正因如此，德國聯邦反壟斷局專門向公眾開辟了投訴通道，鼓勵人們匿名提供反壟斷線索。另外，在該案例中，聯邦反壟斷局并未動用罰款工具，這反映出德國反壟斷實踐中一個基本原則，即相較于事后的“罰”，具有警示作用的“查”更重要。

德國反壟斷的“查”主要針對哪些違法行為呢？

一是查企業間的同業聯盟。例如，由于21家德國香腸生產商數十年來定期會面，討論市場發展和價格設定，反壟斷當局今年七月對其處以總計3．38億歐元罰款。二是查濫用市場支配地位。在德國，如單家企業在國內市場所占份額達到三分之一，三家以下企業的共同市場份額達到50％，或者五家以下企業市場份額達到三分之二，就會被認定為具有市場支配地位，如這些企業依仗其強大實力，低價傾銷、限制其他企業競爭、強迫消費者或供應商接受不合理的價格時，就將受到反壟斷處罰。三是查企業兼并購，以防出現市場壟斷。四是查公共采購招投標，以保證透明、無歧視的自由競爭。

總之，德國反壟斷調查涉及各行各業的各個環節，這也使得經營者大多能自我約束并主動遵守競爭規則，以至“查”重于“罰”，“查”多于“罰”。相較之下，我國反壟斷立法時間不長，需企業經營者與消費者形成反壟斷意識，以促進反壟斷向常態化推進。