證監會紀委主要負責人就加強反腐倡廉建設答記者問

答：在防止權力尋租方面，我們結合資本市場特點，全面推進新股發行體制改革、并購重組市場化改革和查審分離體制改革，不斷健全決策、執行、監督相對分離、相互制約的行政權力運行機制。

創業板市場設立以來，社會各方參與度和關注度非常高。作為發行監管部門，能不能貫徹執行廉政紀律，影響創業板市場的穩定健康發展。我們堅持以制約和規范權力運行為核心，強化權力制衡。

一是完善了審核工作的標準和程序。對所有企業發行上市的申請都嚴格按照法律法規進行審核，做到標準統一；嚴格按同一程序和時間優先的原則進行審核，按照相互銜接、相互制衡的原則設計工作流程，初審部門與發審委之間、初審部門處室之間、審核人員之間都互相制約；在一些關鍵環節上實行會議制度，由集體討論決策。

二是提高了審核工作的透明度。我們把涉及審核工作的規章制度一律對外公開，并在見面會上由初審部門負責人向發行人及保薦機構詳解審核流程和需遵守的工作紀律。證監會從今年2月起公開審核工作全部流程，公示申報企業和審核狀態，每周更新；同時，將預披露提前至發行人及中介機構按要求落實反饋意見后、初審會之前，進一步強化社會監督。

問3：在打擊內幕交易，杜絕利用內幕信息、非公開信息和敏感信息為本人或他人謀取利益方面，證監會采取了哪些有效措施？

答：內幕交易從根本上危害廣大投資者合法權益。證監會一直把防范和打擊利用職務便利獲取內幕信息、非公開信息和敏感信息從事內幕交易行為，作為提升監管公信力的一項重要內容。

2010年，證監會聯合公安部、監察部、國資委、國務院法制辦共同制定了《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，并由國務院辦公廳轉發。去年10月，正式發布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》。證監會還推動出臺了《刑法修正案（七）》、《關于經濟犯罪案件追訴標準的補充規定》等一系列法律法規。針對股權分置改革后，利用二級市場牟利的動機增大，信息披露與股價異動關聯性增大的情況，證監會建立了“三位一體，分工協作”的聯動監管機制。由交易所對上市公司信息披露進行實時監管，發現一般性問題，提請地方派出機構關注；發現重大問題，及時向證監會報告，由證監會稽查局立案調查。

2008年至2012年3月31日，證監會共立案調查內幕交易案件175起。除移送公安機關追究涉案人員刑事責任外，共對31起內幕交易案件涉及的57名當事人作出行政處罰，較好地發揮了查辦案件的震懾作用。

問4：反腐倡廉重在制度建設。證監會在“事前預防、事后懲治”方面建立了哪些工作制度？

答：證監會密切關注資本市場和監管隊伍出現的新情況、新問題，努力從工作程序和工作機制等方面積極預防腐敗問題的發生。

一是深化行政審批制度改革。證監會切實轉變監管理念，把監管重點放在對證券期貨業的行為監管上，從強調市場準入監管調整為對市場運行連續過程的監管，進一步清理、減少和調整行政審批事項。根據國務院審改辦要求，我們對現有行政審批項目逐項論證，采取“取消、下放、合并、簡化”等方式，對現行行政審批項目提出調整方案，具體審核細目將變更為92項，減少44項，減少32%。除此之外，還有多項審批項目的調整正在研究論證中。

二是制定回避制度。2010年10月，我們根據相關法律法規，制定了《中國證監會工作人員任職回避和公務回避規定（試行）》，明確要求工作人員辭去公職或者退休后一定時限內，不得到與原工作業務直接相關的監管對象任職。領導干部的配偶、子女及其配偶在監管對象擔任董事或高管人員的，要實行任職回避，履行報告義務。

三是建立重點環節的監督防范機制。先后制定《關于加強發審委委員監督工作的若干意見(試行)》和《關于加強并購重組審核委員會委員監督工作的若干意見(試行)》。在此基礎上，我們進一步細化相關措施，建立委員信息檔案庫，禁止任職期間買賣股票，動態掌握委員親屬證券投資情況。去年還派員列席主板、創業板發審會11次，對會議程序和委員履職情況進行現場督查，并嘗試引入媒體監督機制，邀請有關媒體列席發審會現場。

完善的懲防體系離不開誠信體系建設，證監會在這方面有什么考慮？